对建筑工程施工索赔的探讨

　　【摘要】随着我国建筑行业的发展，工程施工过程中经常出现工程索赔问题。本文通过分析我国工程索赔的现状及原因，进而提出了改善我国索赔现状的措施。
　　【关键词】建筑工程;施工;索赔
　　前言
　　索赔既是合同管理、项目管理的重要环节，更是承包商挽回成本损失的重要手段。我国工程索赔还处于初级发展阶段，对工程索赔意识薄弱，管理不善，缺乏经验，索赔事件仍呈不断上升趋势。应正确面对并进行合理工程索赔管理，减少工程损失。
　　一、建筑施工索赔的现状和引起的原因
　　长期以来，由于受计划经济体制的约束、法律观念和合同意识的淡薄，中国工程界没有严格意义上的施工索赔。20世纪80年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。随着社会主义市场经济体制的建立和建设管理体制的改革，特别是随着项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制度等基本制度的建立和推行，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，对外工程承包业务的发展以及经济建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的建设单位(业主)、监理单位(工程师)和施工单位(承包商)所认识和重视。但总体而言，施工索赔及其管理还是我国工程建筑管理中一个相对薄弱环节，承发包双方对索赔的认识都不够全面、正确，对索赔的方法、程序及计算等，也不够科学、规范，施工合同管理、企业内部管理与索赔工作的要求还有相当的差距，在不同地区和部门，不同程度地存在不敢索赔、缺乏索赔意识，增强自我保护能力，以适应社会主义经济发展的需要。
　　引起索赔的原因很多，其主要有以下几种：
　　1．1建筑过程的难度和复杂性增大
　　随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂，由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸以及规范使用方面不出差错，尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题随时解决，因而需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。
　　1．2合同文件(包括技术规范)前后矛盾和用词不严谨
　　由于用词的不严谨，导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔，如“足够的尺寸”、“应抹平整”等词语容易引起争议，因没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。图纸、规范是死的，而建筑工程是千变万化，从不同角度对它的理解会有所不同，这就构成了索赔产生的外部原因。
　　1．3经济效益的影响
　　索赔与建筑业的经济效益低下有关，承包商为取得投标的胜利，在投标报价中，常采用“靠低价争标，靠索赔盈利”的策略，而业主也常由于建筑成本的不断增加，预算处于紧张状态，因此双方都不愿承担义务或作出让步，所以工程施工索赔与建筑成本的增长及建筑业经济效率低下有着一定的联系。
　　1．4项目及管理模式的变化
　　在建筑市场中，工程建设项目采用招标制，有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等，这些单位在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响，在工程实施过程中，管理上的失误往往是难免的，一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位，特别是如果处于关键线路上的工程延期，会对整个工程产生连锁反应，由此产生一系列工程索赔。
　　二、索赔费用的组成、计算原则及方法
　　1、索赔费用的组成
　　1)人工费；2)材料费；3)施工机械使用费；4)分包费用；5)工地管理费；6)利息；7)总部管理费。
　　2、索赔费用的计算原则和计算方法
　　在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体
　　情况不同而采用不同的方法，主要有3种。
　　1)总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的原因(如管理不善，材料浪费，效率太低等)所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般不常用。
　　2)修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用权结果更趋合理，修正的内容主要有：a．计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。b．只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。c．不采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较合理地计算出由于索赔事件影响而实际增加的费用。
　　3)实际费用法。即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观地反映施工单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。
　　三、建筑施工工程索赔管理探析
　　1、严格控制工程变更
　　无论是合同范围的变更，还是设计要求的变更．或是工程进度的修改及工序的改变，都是产生索赔的重要原闪。闪此，为了避免索赔事件的发生，工程师应按照合同执行，且要求业主尽量避免发布改变施工的指令，以免形成“可推定的工程变更”。至于对于那些不可避免的工程变更，工程师应严格按照合同条件的规定，公平合理的确定变更价格，同时在下达变更指令时。明确承包商的支付方式，取得一致意见。这样能减少或避免承包商提出的费用索赔。
　　2、严格合同管理，防止自己违约
　　合同一经签订，即具有法律效力，是合同双方执行合同的行为准则和依据．双方必须严格遵守，否则将出现索赔。产生索赔的原因很多，其主要原因是业主方的违约、合同变更与缺陷、不可预见因素的发生和合同的中断与解除等。一般来讲，在合同签订前，鹿设法签订对业主有利的合同。当然，对业主有利的合同，承包商所承担的风险相对较大．因而可能提高标价。这一对矛盾要仔细权衡。对于已进入执行阶段的合同，为防止索赔的发生和减少损失，应认真履行合同，防止自己违约；发现自己违约，应及时设法补救．以减少损失；及时做出书面同史、做好记录，发现对方的不足。作为索赔谈判的平衡条件；对于潜在的索赔事件(如：图纸不能按时提交、场地小能按时移交、进度的变更、设计的重大修改及合同范围的变化等)，责任部门应及时预警或发现后应及时通知合同部门。以便根据合同进行协调，避免索赔的发生或减少索赔损失。
　　3、强化项目系统管理，做好索赔的基础工作
　　收集索赔证据，对可能引起的索赔事件，如设计变更、图纸供应、材料价格上涨、合同条件的提供等，除办理常规签证、变更外，还需要保留影像资料、天气资料、往来信函、会议纪要等证实性资料；明确索赔工作责任人。索赔资料以索赔事件为对象，要真实、有效、全面、系统，形成强有力的证据链。索赔资料以书面为准，各种口头承诺、建议均无效。索赔事件发生后，可利用调度会形式，提出索赔申请，建设单位认可后方可办理索赔手续，如签证、协议等；不认可，则详细记录，或改变索赔方式。资料收集的好坏多少也会直接影响到承包商的盈亏。对于索赔的全过程来说，有些是证明索赔是想真实情况的；有些是证明谁应该对索赔事项负责的；有些是证明索赔的依据和理由的；还有些用来计算索赔金额的。要提出能说服业主同意索赔，以上这几个方面的资料都是不可或缺的。同时，以项目经理为首，合同负责人主管，预算人员、技术人员为主，成立索赔工作和合同管理小组，负责日常索赔事宣。施工企业通过有效的索赔管理，维护自身的利益，已成为施工管理的一项重要内容。
　　结语
　　总之，项目施工中潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的。而施工索赔的管理作是一项复杂、细致的系统性工作，它是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。所以，在工程索赔过程中，不断积累索赔的技巧，加强施工索赔管理，减少损失。
　　参考文献
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　　[3]张伟．工程施工合同管理中的问题及其策略[J]．辽宁交通科技，2007，(9)．

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